Přidružená osoba
Co je přidružená osoba?
Při obchodování s futures se pojmem „přidružená osoba“ rozumí konkrétní osoby v pracovním poměru makléře nebo dealera, které vykonávají úlohu prodeje nebo dohledu nad prodejem. Nezahrnují se administrativní a administrativní zaměstnanci.
Přidružená osoba je vázána určitými regulačními normami založenými na její konkrétní roli a/nebo funkci.
Klíčové způsoby
Pochopení sdružených osob
Přidružené osoby jsou vázány pravidly a předpisy různých termínových burz a regulačních orgánů. Tyto subjekty regulují osoby v určitých rolích, aby zajistily, že nerovnoměrný tok informací, i když se přirozeně vyskytuje, nebrání investorům v jejich obchodní a výzkumné činnosti nebo je nepodvádí. Samostatná registrace u Národní futures asociace (NFA) se nevyžaduje u osob, které jsou již registrovány jako:
Mohlo by vás zajímat: Přidružená společnost
Proč rozlišení?
Finanční trhy jsou regulovány tak, aby byly spravedlivé pro všechny účastníky bez ohledu na jejich velikost, vliv nebo zkušenosti. To zahrnuje tok informací, příkazů a dalších faktorů, které umožňují každému kvalifikovanému jednotlivci účastnit se trhů.
Požadavkem, aby se fyzické osoby a firmy, které nakládají s penězi klientů, zaregistrovaly u FINRA a/nebo NFA jako přidružené osoby, pokud již nejsou registrovány v jiných funkcích, podléhají účastníci pravidlům a předpisům pro usnadnění spravedlivých trhů.
Regulátoři mají navíc pravomoc potrestat, pokutovat nebo vyloučit účastníky, pokud se těmito pravidly a nařízeními neřídí. Registrace také stanovuje metody, včetně rozhodčího řízení, pro řešení sporů mezi stranami.
Proto mají klienti určitou úroveň ochrany, která zajišťuje, že jejich přístup na trh je spravedlivý a jejich finanční prostředky budou použity pouze v jejich prospěch. Stejná ochrana se vztahuje na informace generované činností klienta. Přidružená osoba například nesmí dávat osobní objednávky před objednávky klientů a nemůže informace o objednávkách svých klientů zpřístupnit jiným klientům nebo externím stranám. Přidružené osoby také souhlasí s tím, že umožní sledování svých obchodů a zůstatků na účtech.
Přidružené osoby, včetně FCM a IB, musí splňovat minimální standardy pro:
To chrání klienta před tržním rizikem při realizaci obchodu i před rizikem, že firma ukončí svou činnost a případně si s sebou vezme i prostředky klientů. Zabraňuje to také střetu zájmů, i když spojené osoby (a firmy) nejsou nutně fiduciáři. I když musí uplatňovat etické obchodní praktiky, nemusí splňovat vyšší fiduciární standardy, které musí splňovat investiční poradci.